ПРАВИЛА ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ ДЛЯ МКК СКАЧАТЬ БЕСПЛАТНО

Обязанность по проведению повторной идентификации возлагается на сотрудника, ответственного за проведение первичной идентификации. Продукция Каталог ювелирных изделий Витрина Ювелирные камни и вставки Акции и конкурсы Ювелирные изделия на заказ Последние добавленные изделия Добавить изделия. В анкету Клиента подлежат внесению следующие сведения: Положения о сроках принятия решений о квалификации неквалификации операции клиента в качестве подозрительной, а также порядок фиксирования принятого решения 5. Порядок и формы хранения результатов обучения определяются Депозитарием. Правила внутреннего контроля являются документом, который:

Добавил: Kagajora
Размер: 68.20 Mb
Скачали: 59299
Формат: ZIP архив

Образец типовых правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ микрофинансовой организации

Прохождение соответствующим должностным лицом организации целевого инструктажа подтверждается документом, выдаваемым организацией, проводящей целевой инструктаж. Сведения о Клиенте, его Представителе и Выгодоприобретателе фиксируются в соответствующих анкетах в соответствии с перечнем, приведенным в подпункте 4.

Анкета клиента физического лица. Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Подготовлен для системы КонсультантПлюс, Документ доступен: Порядок взаимодействия Ответственного сотрудника с иными сотрудниками Общества при наличии таких сотрудников в Обществе прааила.

Образец правила внутреннего контроля микрофинансовой организации

Росфинмониторинг О службе Росфинмониторинга Организационная структура Направления деятельности Правовые основы деятельности Сведения для организаций Семинары по финмониторингу. Лица, занимающие на момент вступления в силу Положения должности, указанные в п.

При выявлении операций, подлежащих обязательному контролю, и подозрительных операций документальному фиксированию подлежат следующие сведения:.

Повышение уровня знаний не реже одного раза в три года проходят специальное должностное лицо организации филиалаа также сотрудники организаций, обозначенные в пункте 8. Перечень признаков операций, видов и условий деятельности, имеющих повышенный риск совершения клиентами операций в целях легализации отмывания доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.

Перечень таких государств территорий определяется в порядке, устанавливаемом Правительством Российской Федерации с учетом документов, издаваемых Группой разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег ФАТФи подлежит опубликованию.

  НОВАЯ МУЗЫКА 2015-2016СБОРНИК СКАЧАТЬ БЕСПЛАТНО

Порядок сотрудничества с нашей компанией. Сведения о степени уровне риска, включая обоснование оценки риска.

внуреннего Организация может предусмотреть в Правилах иной способ фиксирования информации об оценке степени уровня Риска и обосновании оценки Риска. Принадлежность лица к лицу имеющих соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве на территориикоторое не выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег ФАТФлибо использующих счета в банке, зарегистрированном в указанном государстве на указанной территории фиксируются организацией в анкете клиента либо иным способом, предусмотренным в правилах внутреннего контроля Примечание 4.

Правила внутреннего контроля ПОД/ФТ (ПВК ПОД/ФТ)

Применение эффективных процедур оценки рисков, связанных с легализацией отмыванием доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма. Основаниями документального фиксирования информации являются основания, указанные в подп. Для хранения носителей секретных ключей КА и шифрования в помещении Депозитария устанавливаются металлические хранилища сейфыоборудованные приспособлениями для опечатывания и запирающими устройствами с двумя экземплярами ключей.

Если к идентификации клиента представителя клиентавыгодоприобретателя, а также бенефициарного владельца имеет отношение только часть документа, для идентификации может быть представлена заверенная выписка из него. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, незамедлительно представляют информацию о приостановленных операциях в уполномоченный орган.

Порядок проверки наличия или отсутствия в отношении коньроля, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца сведений, получаемых в соответствии с пунктом 2 статьи 6 и пунктом 2 статьи 7.

Правила Внутреннего Контроля для МКК и МФО (1 часть) :: Микрокредитная компания ДальСнабЦентр

Подготовленный ОЭС Депозитарий доставляет в территориальное учреждение по каналам связи или на магнитном носителе. Формы и сроки обучения 9. Займ под залог недвижимости. Документы, содержащие сведения о Клиенте, хранятся в юридическом деле Клиента или досье Клиента. Иные критерии и признаки по усмотрению организации.

Журнал учета фактов применения мер по замораживанию блокированию денежных средств или иного имущества Уведомление о применении мер по замораживанию блокированию денежных средств или иного имущества Е. Организация работы в соответствии с порядком приостановления операций с денежными средствами или иным имуществом и программой настоящих правил внутреннего контроля в случаях, предусмотренных пунктом 10 статьи 7 Федерального закона «О противодействии легализации отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

  LOVIVIDEO 1 7 0 0 RUS СКАЧАТЬ БЕСПЛАТНО

В целях обеспечения жизнедеятельности физического лица, в отношении которого принято решение о замораживании блокировании его денежных средств или иного имущества, а также проживающих совместно с ним членов его семьи, не имеющих самостоятельных источников дохода, межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма, принимается решение о назначении этому лицу ежемесячного гуманитарного пособия в размере, не превышающем 10 рублей.

Правила внутреннего контроля

Перечень подразделений и План обучения разрабатываются с учетом специфики Депозитария и в соответствии с требованиями Указания Банка России от 9 августа г. Вам требуются консультации в этой области? Опросный лист клиента физического лица для выявления публичного должностного лица. Организация разработки и представление на утверждение руководителю организации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Сотрудникам Депозитария запрещено информировать Клиентов иных лиц о предоставлении Депозитарием информации в Уполномоченный орган об операциях, подлежащих обязательному контролю, иных операциях, характер которых дает основание полагать, что операции могут совершаться в целях легализации отмывания доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма. Этот документ является обязательным для любой микрофинансовой организации.